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Nov
12

Das Ende der Beratungsprotokolle?

Compliance und Business im digitalen Zeitalter Der Druck auf Unternehmen im Finanzumfeld ist größer denn je. Trotz ständig steigender regulatorischer Anforderungen müssen sie wirtschaftlich agieren, um erfolgreich zu sein. Das wird auch beim Thema Beratungsprotokole deutlich. Es kann ein teures Unterfangen werden, wenn inhaltliche oder formale Fehler passieren. Entspricht die Dokumentation und Speicherung dieser Protokolle … Weiterlesen »

Aug
20

Beratungsprotokolle: Götzl mahnt Bundesregierung zur Umsetzung des Koalitionsvertrags

(Mynewsdesk) München, 20. August 2014 – Alarmiert zeigt sich Stephan Götzl, Präsident des Genossenschaftsverbands Bayern (GVB), angesichts des zunehmenden Rückzugs regionaler Banken aus der Aktienberatung. „Vor allem kleinere Institute bieten regulierungsbedingt immer weniger Aktienberatung an“, so Götzl. Ursächlich dafür seien in erster Linie die in den letzten Jahren eingeführten Beratungsprotokolle und Produktinformationsblätter. Der Präsident der … Weiterlesen »

Apr
03

Professionelle Beratungsprotokolle schützen Banken vor Geldstrafen: doctima unterstützt bei der Optimierung

Fürth, 03. April 2012 Die Qualität der seit 2010 verpflichtenden Bankberatungsprotokolle steht erneut heftig in der Kritik. Verbraucherschützer attestierten jüngst 50 von 50 getesteten Protokollen erhebliche Mängel. Die Finanzaufsicht BaFin hat wegen fehlerhafter Beratungsprotokolle Geldstrafen gegen zwei Banken verhängt, acht weitere Bußgeldverfahren laufen. „Vielen Banken fällt es schwer, komplexe individuelle Beratungen vollständig und verständlich zusammenzufassen“, … Weiterlesen »